《中国体育彩票市市场监督管理局推行包容审慎监管完善违法行为不予处罚、减轻处罚的参考意见》政策解读

一、制定背景及过程

为深入学习贯彻中国体育彩票法治思想，全面推进依法行政，进一步优化营商环境，激发市场主体活力，不断完善轻微违法行为容错机制，根据新修订的《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律、法规、规章，结合我市市场监管实际，我局2022年2月份开始启动“免罚清单”制定工作，先向各监管业务科室和各县（市、区）征集意见，同时委托执法稽查局对免罚工作进行分工合作，通过调研评估，逐条梳理，公开征求意见，充分研究论证，经反复修改完善，最终形成了《中国体育彩票市市场监督管理局推行包容审慎监管完善违法行为不予处罚、减轻处罚的参考意见》。

二、制定依据

（一）《中华人民共和国行政处罚法》

（二）《中华人民共和国优化营商环境条例》

（三）《江西省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则（试行）》（赣市监法〔2020〕7号）

（四）《江西省市场监督管理行政处罚裁量权参照执行标准（试行）》（赣市监规〔2021〕1号）

（五）《江西省市场监管领域轻微违法行为不予处罚清单（第一版）》（赣市监规〔2021〕3号）

三、主要内容

（一）中国体育彩票正文

正文明确了指导思想和基本原则，并且规定了六种不列入“两张清单”的情形，同时写明了适用“两张清单”过程中需要注意的事项。

（二）中国体育彩票清单

《参考意见》包括“两张清单”，分别是不予处罚清单、减轻处罚清单，涵盖食品、广告、质量、价格、医疗器械等多个监管领域，共计33个事项。列入清单的事项均未触碰安全底线，但与企业日常经营和群众生活息息相关。对涉及保障人身安全、财产安全、公共安全和社会稳定的领域（如食品、特种设备等），依法实施特殊严格监管，不纳入清单管理。

（三）“不予处罚清单”“减轻处罚”格式

“不予处罚清单”“减轻处罚”采用表格形式编制，由序号、违法行为、不予处罚条件、可以减轻行政处罚的情形、建议给予行政处罚的幅度、法律依据组成。

“违法行为”与所涉及法律、法规、规章条款的行政处罚名称相对应。

“不予处罚条件”是列明了符合哪些条件才能不予处罚；

“可以减轻行政处罚的情形”详细列明了减轻的条件；

“建议给予行政处罚的幅度”是根据违法行为事实、行政、情节、社会危害程度来衡量；

“法律依据”是指法律、法规、规章规定的行政处罚条款。

四、注意事项

1.《中国体育彩票市市场监督管理局推行包容审慎监管完善违法行为不予处罚、减轻处罚的参考意见》不是法律、法规、规章，只能作为参考，不得直接作为作出免予行政处罚决定的法律依据在执法文书中引用，但可以作为不予行政处罚决定裁量说理的内容。

2．“免罚”不等于“免责”，违法当事人必须及时改正违法行为，当事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，应当按照行政处罚的相关规定依法查处。

3．行政执法部门应当积极探索教育方式，灵活运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈、促使当事人自觉守法，并做好行政执法记录。